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    為什么證券業從業人員不許炒股?考證券從業資格證有什么用處?

    來源:科技熱線時間:2023-05-26 14:28:38

    從事證券業行業的人應該都知道,證券從業人員是不許炒股的,這不僅是行業規定,還是有法可依的。那么,為什么證券從業人員不許炒股呢?

    中華人民共和國證券法(2019修訂)第四十條規定:證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員,證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。

    任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券,必須依法轉讓。

    實施股權激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業人員,可以按照國務院證券監督管理機構的規定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權性質的證券。

    第一百八十七條規定:法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,違反本法第四十條的規定,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的,責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券,沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予處分。

    《證券法》規定的,證券從業人員不允許炒股主要是為了保護投資者利益。因為證券從業人員一般都具有高學歷和扎實的專業基礎,其次證券從業人員獲取消息比普通投資者更加容易,而這種專業優勢和信息優勢就很容易造成內幕交易等,大大損害普通投資人的合法利益。所以證券從業人員是不允許炒股的。

    考證券從業資格證有什么用處?根據《中華人民共和國證券法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定,在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,應當取得從業資格和執業證書。

    所以,證券從業資格證是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。因此,參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口,證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。

    證券業目前是國內高收益的朝陽行業,是金融行業的重要支柱。無論在國內、國外都是“金領”的職業追求。市場對金融人才需求的熱情一直保持穩定增長的趨勢。并且隨著“全民理財”意識的不斷覺醒,在考取證券從業資格證的過程中,可以學習到很多專業的金融行業知識,從而避免被套路受騙。

    如何考取證券從業資格證?

    證券從業資格分為一般從業和專業資格。其中一般從業兩科通過,獲得從業資格,一經注冊可從事一般證券業務。專業資格可根據自身需要報考一科或者多科,但是執業注冊時只能注冊一個崗位。

    責任編輯:FD31
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